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臺灣臺中地方法院刑事簡易判決　　　　101年度中金簡字第1號 聲　請　人　臺灣臺中地方法院檢察署檢察官 被　　　告　蔡稼錦 上列被告因違反證券投資信託及顧問法案案件，經檢察官聲請以 簡易判決處刑（101 年度偵字第2967號），本院判決如下： 主 文 蔡稼錦違反非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在 中華民國境內從事銷售境外基金之規定，在中華民國境內從事銷 售境外基金，處有期徒刑肆月，併科罰金新臺幣壹佰萬元，有期 徒刑如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日，罰金如易服勞役， 以罰金總額與壹年之日數比例折算。緩刑貳年。 事實及理由 一、蔡稼錦於民國96、97年間，在富康獨立資產管理顧問有限公 司、富康保險經紀人股份有限公司（以下統稱富康公司）擔 任業務顧問。蔡稼錦明知未經主管機關核准或向主管機關申 報生效後，不得在中華民國境內代理銷售境外基金；竟以富 康公司之名義，代理國外基金代理商以單筆或定期（月）定 額2 種方式，向不特定民眾進行銷售「K1環球基金」之境外 基金。嗣於96年5 月間，蔡稼錦向楊尚俽推銷富康公司所代 理之「K1環球基金」，楊尚俽乃於96年5 月23日，利用其元 大銀行帳戶轉帳之方式，請蔡稼錦代為投資該款基金，金額 為美金10,023元（匯款金額為美金10,525元，即新臺幣《下 同》352,654 元）。惟楊尚俽於98年3 月間，欲贖回所購買 之基金，卻遭富康公司及蔡稼錦所拒，乃提出檢舉，而查知 上情。 二、證據名稱：㈠告訴人楊尚俽於調查站及偵訊時之指述。㈡「 K1環球基金」產品相關報告、網頁資料及客戶基本資料表。 ㈢告訴人楊尚俽申設之元大商業銀行大里分行帳號00000000 0000號帳戶之客戶往來交易明細、匯出匯款申請書及約定書 。㈣告訴人楊尚俽之「K1環球基金」及IAMA國際認證顧問網 網頁資料。㈤行政院金融監督管理委員會100 年2 月9 日金 管證投字第1000004882號書函。㈥被告蔡稼錦於偵查中之自 白。 三、查，被告未曾因故意犯罪受有期徒刑以上刑之宣告，有臺灣 高等法院被告前案紀錄表在卷可稽，犯後已於101 年4 月17 日與告訴人楊尚俽達成和解，並將賠償金352,654 元全數給 付告訴人楊尚俽，有和解書及本院公務電話紀錄表各1 紙附 卷可參，其因一時失慮，偶罹刑典，經此刑之宣告，應知警 愓，信無再犯之虞。本院因認被告所宣告有期徒刑，以暫不 執行為適當，爰依刑法第74條第1 項第1 款規定，宣告緩刑 2 年。 四、依刑事訴訟法第449 條第1 項前段、第454 條第1 項，證券 投資信託及顧問法第107 條第2 款，刑法第11條前段、第41 條第1 項前段、第42條第3 項、第5 項前段、第6 項、第74 條第1 項第1 款，逕以簡易判決處刑如主文。 五、如不服本判決，得於收受判決書送達後10日內，以書狀敘述 理由（須附繕本），經本庭向本院管轄第二審之合議庭提起 上訴。 中 華 民 國 101 年 5 月 3 日 臺中簡易庭 法 官 柯志民 上正本證明與原本無異。 中 華 民 國 101 年 5 月 3 日 書記官 鄭晉發 附錄本案論罪科刑法條全文： 證券投資信託及顧問法第16條第1項 任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華 民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金。 證券投資信託及顧問法第107條 有下列情事之一者，處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元 以上五千萬元以下罰金： 一、未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問 業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務。 二、違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理募集 、銷售境外基金。