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臺灣臺北地方法院刑事判決　　　　　　 102年度金訴字第35號 公　訴　人　臺灣臺北地方法院檢察署檢察官 被　　　告　黃俊傑 選任辯護人　王雅慧律師 被　　　告　陳冠新 　　　　　　蔡沛珈 　　　　　　張國忠 上列被告因違反期貨交易法案件，經檢察官提起公訴（102年度 偵字第3245號、第3762號、第4100號），被告於準備程序及審判 程序中就被訴事實為有罪之陳述，經本院合議庭裁定改用簡式審 判程序，判決如下： 主 文 壬○○共同違反非期貨商不得經營期貨交易業務之規定，處有期 徒刑肆月；緩刑貳年，緩刑期內付保護管束，並應於判決確定後 壹年內向指定之政府機關、政府機構、行政法人、社區或其他符 合公益目的之機構或團體提供玖拾小時之義務勞務。扣案如附表 一所示之物均沒收。 庚○○幫助違反非期貨商不得經營期貨交易業務之規定，處有期 徒刑叁月。緩刑貳年。 癸○○幫助違反非期貨商不得經營期貨交易業務之規定，處有期 徒刑貳月。緩刑貳年。 己○○幫助違反非期貨商不得經營期貨交易業務之規定，累犯， 處有期徒刑叁月。 事 實 一、緣辛○○、丑○○與子○○（均經本院另行判決確定）均知 悉期貨商須經主管機關證期局之許可並發給許可證照始得營 業，非期貨商，不得經營期貨交易業務，猶於民國101年2月 間，萌生經營期貨交易業務犯意，由辛○○商請丑○○、子 ○○二人出資共同經營期貨交易業務，丑○○、子○○因朋 友情誼，與辛○○基於單一集合犯意聯絡，分別出資新臺幣 （下同）120 萬元、150 萬元，辛○○隨即出面承租臺北市 ○○區○○街○○號12樓之2 為營業處所，及購置電腦、傳真 機、掃瞄機等營業所需相關設備，與租用「主力理財教學資 訊」或「勁力理財教學系統」網站供客戶自行上網下單之用 ，丑○○則於101 年2 月16日向中華電信股份有限公司（下 稱中華電信）申請裝設地點在臺北市○○區○○街○○號12樓 之7 支市內電話門號00000000、00000000、00000000、0000 0000、00000000、00000000、00000000、00000000，供招攬 之客戶下單之用，辛○○同時僱用與其等共同基於擅自經營 期貨交易業務之犯意聯絡與行為分擔之真實姓名不詳對外稱 「葉曉卉」、「葉嘉芊」、「許嘉嘉」三名年約25歲至30歲 之成年女子，在上開營業處所，用所申裝市內門號撥打電話 以「美林資訊」、「川越資訊」、「華期資訊」、「金寶資 訊」、「大勝資訊」、「文化資訊」、「財寶資訊」、「鴻 運資訊」、「聯華資訊」等名義對外招攬客戶下單從事期貨 交易，辛○○並在營業處所監督業務人員，且負責依據客戶 進入網站下單紀錄，每日結算對帳，製作每日帳目及匯款給 贏錢的客戶。於101 年10月，辛○○又請丑○○出面承租臺 北市○○區○○○路○ 段○○號6 樓之3 ，營業處所更換至新 承租之處所，並以每月5,000 元報酬委請知情並基於幫助犯 意之庚○○於101 年10月18日出面向中華電信申裝00000000 、00000000、00000000、00000000、000000000線市內電話 在臺北市○○區○○路0 段00號6 樓之3 ，及提供庚○○向 中國信託商業銀行（下稱中國信託）城中分行申請開立帳號 000000000000號帳戶之存摺、印鑑及提款卡，供經營期貨交 易業務使用，「葉曉卉」、「葉嘉芊」、「許嘉嘉」則於營 業處所遷址後陸續離職；於100 年12月間，辛○○因經營虧 損，乃又商請丑○○、子○○出資，另找丙○○（經本院另 行判決確定）、壬○○出資，辛○○、丑○○、子○○承前 犯意與丙○○、壬○○共同基於單一集合犯意聯絡，丑○○ 、子○○再度各出資3 萬元，丙○○、壬○○則各出資21萬 ，丙○○並介紹與其等共同基於擅自經營期貨交易業務之單 一集合犯意聯絡與行為分擔之丁○○、乙○○（均經本院另 行判決確定），以每月薪資1 萬6000元受僱於辛○○，在新 的營業處所用該營業處所申裝之市內門號撥打電話，繼續以 「美林資訊」名義對外招攬客戶下單從事期貨交易，並由基 於幫助犯意之癸○○、己○○於101 年1 月間，分別提供癸 ○○、己○○向合作金庫商業銀行（下稱合作金庫）大湖分 行申請開立帳號0000000000000 號、0000000000000 帳戶之 存摺、印鑑及提款卡，供經營期貨交易業務使用；由有意願 之客戶填寫開戶申請資料後連同電話、水電或信用卡帳單送 交辛○○審核決定是否接受下單，及接受下單後之授信額度 、留倉額度，再電話通知客戶帳號、密碼，由客戶自行上「 主力理財教學資訊」或「勁力理財教學系統」網站下單；期 貨交易之模式，係仿照臺灣期貨交易所股份有限公司（下稱 臺灣期貨交易所）之「臺灣證券交易所股價指數期貨」（以 下簡稱臺股期貨）之交易時間暨方式經營業務，以「臺灣證 券交易所發行量加權股價指數」（以下簡稱臺股期貨指數） 作為交易下單之標的，由客戶自行上「主力理財教學資訊」 或「勁力理財教學系統」網站下單，以「口」為其計算單位 ，並以臺股期貨指數每升降一點為新臺幣（下同）200 元結 算損益，另就客戶下單口數收取每口300 元至350 元不等之 手續費，其交易方式、交易時間（每週一至週五正常營業日 之上午8 時45五分起至下午1 時45分止），皆與國內期貨市 場相同，並以免收客戶買進、賣出之期貨交易稅及免繳納期 貨交易保證金之方式招攬客戶，另視客戶信用暨交易狀況限 制客戶下單口數，客戶若預期指數上漲，可選擇下「多單」 ，客戶若預期指數下跌，可選擇下「空單」，客戶下單後， 以下單時間下一分鐘之指數第一盤成交價格作為基準計算成 交口數及交易點數，而成交口數及交易點數由辛○○及客戶 自行上網查看，所收多空單對沖後，自身逕為無法對沖之單 邊單之交易相對方，每日收盤以現金結算損益，如已達交割 授信額度1 萬元時，需於當日下午3 時30分前將手續費及交 易款項匯入中國信託萬華分行辛○○帳戶、中國信託城中分 行庚○○帳戶、合作金庫商業銀行大湖分行癸○○、己○○ 帳戶等指定帳戶，若未達交割授信額度，則於每星期五結算 ，客戶贏錢，辛○○匯款至由客戶提供作為結算匯款用之金 融帳戶，客戶輸錢，則電話通知客戶匯款至辛○○指定之帳 戶，而以類似於期貨交易法所規範之期貨契約之方式，經營 期貨交易業務，實際上則均未下單至臺灣期貨交易所撮合交 易。辛○○等人以上開方式招攬王素雲、謝明昌、楊士賢、 周加渝、陳宏仁、簡彩娥、黃思祥、陳宏泰、吳月梅、陳健 和、顏子程、簡芳正、江龍、王盛霖、林樹明、陳志忠、林 信延、李國鴻、莊世帆、陳靜慧、曾樹煌、莊德勝、謝急宗 、許宏彬、游柏榕、張小瑩、張文濱、許桂文、許頡益等多 名客戶下單從事臺股指數之期貨交易，共同非法經營期貨交 易。 二、嗣新北市政府警察局於102年1月23日、24日持本院核發102 年聲搜字第158號搜索票前往下列地點搜索： ㈠臺北市○○區○○○路○段○○號6樓之3營業處所，扣得辛 ○○所有電話機具、耳機、行動電話、計算機、傳真機、 掃瞄印表機、美林資訊開戶資料空白表、美林資訊開戶資 料、業務回洗日報表、業務回洗日報表空白表、客戶對帳 單、客戶CALL客資料、電話帳單、美林資訊200交易規則 、勁力電話下單資料、教戰守則及紙條、帳本、房屋租賃 契約書、空白匯款單（23日）； ㈡臺北市○○區○○路○○○巷○○號辛○○住處，扣得辛○○ 所有美林資訊客戶開戶資料、川越資訊客戶開戶資料、聯 絡電話資料、客戶聯絡電話、房屋租賃契約書、客戶呂芬 相關資料（24日）； ㈢新北市○○區○○路○○巷○○號3樓子○○住處，扣得子○ ○所有中國信託松山分行帳號：00000000****號存摺（24 日）； ㈣新北市○○區○○路○○○號5樓丑○○住處，扣得丑○○所 有行動電話、電腦（24日）； ㈤新北市○○區○○路○○號12樓之2丙○○住處，扣得丙○ ○所有電腦、隨身碟、記帳單、記事本（24日）； ㈥新北市○○區○○路○○號5樓壬○○住處，扣得壬○○所 有電腦、傳真機、簽注單（24日）；因而循線查悉上情。 三、案經新北市政府警察局移送臺灣臺北地方法院檢察署檢察官 偵查起訴。 理 由 一、程序方面 按刑事訴訟法業已修正而於92年2月6日經總統公布，同年9 月1日起施行。修正後刑事訴訟法增訂第273條之1第1項規定 ，除被告所犯為死刑、無期徒刑、最輕本刑為三年以上有期 徒刑之罪、或高等法院管轄第一審案件者外，於審判期日前 之程序進行中，被告先就被訴事實為有罪之陳述時，審判長 得告知被告簡式審判程序之旨，並聽取當事人、代理人、辯 護人及輔佐人之意見後，裁定進行簡式審判程序。經查，本 件被告壬○○、庚○○、癸○○、己○○等人被訴違反期貨 交易法案件，非前開不得進行簡式審判程序之案件，經被告 壬○○、庚○○、癸○○、己○○於本院準備程序就被訴事 實為有罪之陳述，且經本院告知簡式審判程序之旨，聽取檢 察官、被告壬○○、庚○○、癸○○、己○○及辯護人之意 見後，爰依首開刑事訴訟法第273條之1第1項之規定裁定改 依簡式審判程序審判之。又簡式審判程序之證據調查，依刑 事訴訟法第273條之2規定，不受同法第159條第1項、第161 條之2、第161條之3、第163條之1及第164條至第170條規定 之限制，故本案判決所列之各項證據，自均有證據能力，合 先敘明。 二、實體方面 ㈠上揭事實，已據被告壬○○、庚○○、癸○○、己○○於10 3年10月1日本院準備程序、103年11月5日審理時承認犯罪（ 本院卷㈡第24頁反面至第26頁，第31頁反面），且經同案被 告辛○○、子○○、丑○○、丙○○、丁○○、乙○○、證 人楊士賢、周加渝、王素雲、陳佳賢、許頡益陳述甚詳，並 有下列證據可證： ⒈0000000000（辛○○）門號通聯調閱查詢單（102年度偵 字第4100號卷第15頁）。 ⒉中國信託萬華分行辛○○帳戶存摺封面及內頁明細（102 年度偵字第4100號卷第16頁至第18頁）。 ⒊中國信託101年10月3日中信銀00000000000000號函送客戶 辛○○開戶資料及101年3月1日至101年8月27日交易明細 （102年度偵字第4100號卷第18頁至第63頁）。 ⒋台北北門郵局許頡益帳戶存摺封面及內頁明細、郵局跨行 匯款申請書（102年度偵字第4100號卷第65頁至第72頁） 。 ⒌中國信託桃園分行王素雲帳戶存摺封面及內頁明細（102 年度偵字第4100號卷第108頁、第109頁）。 ⒍本院102年度聲搜字第158號搜索票（地點：臺北市○○區 ○○路○○○巷○○號，辛○○住處）、自願受搜索同意書、 新北市政府警察局刑事警察大隊搜索扣押筆錄、扣押物品 目錄表、扣押物品收據（102年度偵字第3762號卷第7頁至 第12頁）。 ⒎本院102年度聲搜字第158號搜索票（地點：臺北市○○區 ○○○路0段00號6樓之3）、新北市政府警察局刑事警察 大隊搜索扣押筆錄、扣押物品目錄表、扣押物品收據、現 場照片（102年度偵字第3762號卷第13頁至第19頁、第30 頁至第32頁反面）。 ⒏中國信託101年11月5日中信銀00000000000000號函送客戶 辛○○帳戶98年4月3日至101年10月30日交易明細（102年 度偵字第3762號卷第51頁至第126頁）。 ⒐中國信託102年1月11日中信銀00000000000000號函送客戶 辛○○帳戶101年11月1日至102年1月8日交易明細（102年 度偵字第3762號卷第127頁至第133頁）。 ⒑本院102年度聲搜字第158號搜索票（地點：新北市○○區 ○○路○○巷○○號3樓）、新北市政府警察局刑事警察大隊 搜索扣押筆錄、扣押物品目錄表、扣押物品收據（102年 度偵字第3762號卷第139頁至第145頁）。 ⒒本院102年度聲搜字第158號搜索票（地點：新北市○○區 ○○路○○○號5樓，丑○○）、新北市政府警察局刑事警察 大隊搜索扣押筆錄、扣押物品目錄表、扣押物品收據、現 場照片（102年度偵字第3762號卷第160頁至第168頁反面 ）。 ⒓丑○○向中華電信申裝00000000、00000000、00000000、 00000000、00000000、00000000、00000000、00000000（ 申設地址：臺北市○○區○○街○○號12樓之2）、00-0000 0000（新北市○○區○○路○○○號5樓）市內電話之查詢條 件資料（102年度偵字第3762號卷第173頁正反面）。 ⒔本院102年度聲搜字第158號搜索票（地點：臺北市○○區 ○○路0段00巷○0號）、新北市政府警察局刑事警察大隊 搜索扣押筆錄、扣押物品目錄表、扣押物品收據（102年 度偵字第3762號卷第179頁至第185頁）。 ⒕本院102年度聲搜字第158號搜索票（地點：新北市○○區 ○○路○○號3樓、75號5樓）、新北市政府警察局刑事警察 大隊搜索扣押筆錄、扣押物品目錄表、扣押物品收據（ 102年度偵字第3762號卷第195頁至第206頁）。 ⒖現場搜證照片、庚○○向中華電信申裝00000000、000000 00、00000000、00000000、000000000線電話之查詢條件 資料（102年度偵字第3762號卷第235頁至第236頁反面） 。 ⒗中國信託101年11月14日中信銀00000000000000號函送客戶 庚○○帳戶100年1月1日至101年11月13日交易明細（102年 度偵字第3762號卷第237頁至第254頁）。 ⒘合作金庫癸○○帳戶開戶資料及交易明細（102年度偵字 第3762號卷第262頁至第282頁）。 ⒙合作金庫己○○帳戶開戶資料及交易明細（102年度偵字 第3762號卷第290頁至第308頁）。 ⒚台北市第五信用合作社101年12月4日北市五信大字第150 號函送客戶楊士賢開戶資料及交易明細（102年度偵字第 3762號卷第317頁至第325頁）。 ⒛兆豐銀行新店分行101年12月5日（101）兆銀新店字第188 號函送客戶周加渝帳戶開戶資料及交易明細（102年度偵 字第3762號卷第333頁至第341頁）。 美林資訊開戶資料（王素雲）、兆豐銀行桃園分行王素雲 帳戶交易明細（102年度偵字第3762號卷第342頁至第344 頁）。 美林資訊開戶資料（謝明昌）、合作金庫三民分行101年9 月21日合金三民存字第0000000000號函送客戶謝聰佑開戶 資料及交易明細（102年度偵字第3762號第345頁至第358 頁）。 主力投資理財網站網頁資料（102年度偵字第3245號卷㈡ 第37頁、第38頁）。 101年8月23日臺北市○○區○○街○○號12樓之2蒐證照片 （101年度他字第9590號卷第19頁至第24頁）。 本院101年度聲監字第001100號、第001216號、第1460號 、101年度聲監續字第977號、第1076號、第1182號、通訊 監察書（102年度警聲搜字第126號卷【下稱聲搜卷】第23 頁至第46頁），及如下附件資料： ⑴附件3.監聽譯文（辛○○）（聲搜卷第47頁至第92頁）、 中國信託101年11月5日00000000000000號函送客戶辛○○ 戶交易明細（聲搜卷第93頁至第168頁）、0000000000（ 辛○○）、0000000000（阮氏金）之門號查詢資料（聲搜 卷第169頁）。 ⑵附件4.監聽譯文（子○○）（聲搜卷第173頁至第180頁） 、中國信託101年11月20日中信銀00000000000000號函送 客戶子○○交易明細（聲搜卷第181頁至第188頁）、0000 000000（子○○）之門號查詢資料（聲搜卷第198頁）。 ⑶附件5.監聽譯文（丑○○）（聲搜卷第193頁至第202頁） 、0000000000（丑○○）、0000000000（丑○○）之門號 查詢資料（聲搜卷第203頁）。 ⑷附件6.監聽譯文（丙○○）（聲搜卷第207頁至第224頁） 、永豐銀行中興分行102年1月8日永豐銀中興分行（102） 字第00001號函送客戶王淑婷（丙○○配偶）開戶資料及 交易明細（聲搜卷第226頁至第248頁）、0000000000（王 淑婷）之門號查詢資料及丙○○戶籍資料（聲搜卷第249 頁至第250頁）。 ⑸附件7.監聽譯文（壬○○）（聲搜卷第253頁至第262頁） 、0000000000之門號查詢資料（聲搜卷第263頁）。 ⑹附件8.監聽譯文（丁○○）（聲搜卷第267頁至第270頁） 、0000000000（李秀環，丁○○母親）、丁○○戶籍資料 （聲搜卷第272頁至第273頁）。 ⑺附件9.監聽譯文（乙○○）（聲搜卷第276頁至第277頁） 、0000000000（吳文俊，乙○○祖父）、0000000000（乙 ○○）、戶籍資料（聲搜卷第279頁至第280頁）。 ⑻附件10.監聽譯文（庚○○）（聲搜卷第283頁至第284頁 ）、中國信託101年11月14日中信銀0000000000000號函送 客戶庚○○帳戶開戶資料、交易明細（聲搜卷第285頁至 第292頁）、00-00000000、00-00000000、00-00000000、 00-00000000、00-00000000市內電話查詢資料（聲搜卷 第293頁）、925-DEY車牌查詢資料（聲搜卷第294頁）。 ⑼附件11.美林資訊開戶資料（王素雲）、兆豐銀行王素雲 帳戶交易明細、美林資訊開戶資料（謝明昌）、合作金庫 三民分行101年9月21日合金三民存字第0000000000號函送 客戶謝聰佑開戶資料及交易明細（聲搜卷第297頁至自313 頁）、癸○○合庫大湖分行開戶資料及交易明細（聲搜卷 第315頁至第335頁）、己○○合庫大湖分行開戶資料及交 易明細（聲搜卷第339頁至第357頁）。 ⑽附件12. ①0000000000（鍾玉雲）、0000000000（辛○○）與00 00000000（楊士賢）2012.10.01-2012.11.01監聽譯文， 台北市第五信用合作社101年12月4日北市五信大字第150 號函送客戶楊士賢開戶資料及交易明細（聲搜卷第361頁 至第371頁）。 ②0000000000（鍾玉雲）、0000000000（辛○○）與000000 0000（陳宏仁）2012.10.04-2012.11.01監聽譯文、中國 信託陳宏仁帳戶交易明細（聲搜卷第372頁至第381頁）。 ③0000000000（鍾玉雲）、0000000000（辛○○）與00000 00000（周加渝）2012.10.04-2012.11.01監聽譯文、兆豐 銀行新店分行101年12月5日（101）兆銀新店字第188號函 送客戶周加渝開戶資料及交易明細（聲搜卷第386頁至第 394頁）。 ④主力理財教學資訊網、勁力理財教學系統網頁資料、蒐證 照片（聲搜卷第395頁至第402頁）。 臺灣臺北地方法院檢察署檢察官指揮檢察事務官勘驗查扣 電腦、隨身碟、行動電話而製作之勘驗報告（勘驗時間 102年10月3日上午9時）（102年度偵字第3245號卷㈡第 218頁至第221頁）。 102 年度紅保管字第147 號扣押物編號7-2 電腦列印資料 、編號7-3 電腦列印資料、編號7-4 電腦列印資料（報表 ）（資料卷㈠第1 頁至第151 頁）。 102 年度紅保管字第147 號扣押物編號147-1 隨身碟列印 資料、編號147-2 隨身碟列印資料、編號147-3 隨身碟列 印資料（資料卷㈠第152 頁至第228 頁）。 102 年度紅保管字第149 號、第151 號扣押物手機資料夾 資料（資料卷㈠第229 頁至第230 頁）。 美林資訊、川越、鴻運資訊、金寶、華期開戶資料（資料 卷㈡第1頁至第71頁）。 客戶聯絡電話資料（資料卷㈡第71頁至第117頁）。 房屋租賃契約（民權東路）（資料卷㈡第118頁至第126頁 ）。 客戶李芬相關資料（資料卷㈡第127頁至第144頁）。 丙○○記事本（資料卷㈡第145頁至第161頁）。 美林資訊客戶開戶資料（資料卷㈡第162頁至第382頁）。 美林資訊客戶開戶空白資料（資料卷㈢第1頁至3頁）。 美林資訊業務回洗日報表（資料卷㈢第4頁至第83頁）。 美林資訊客戶對帳單（資料卷㈢第84頁至第99頁）。 美林資訊扣客資料（資料卷㈢第100頁至第346頁）。 美林資訊扣客資料（資料卷㈣第1頁至450頁）。 美林資訊扣客資料（資料卷㈤第1頁至第229頁）。 美林資訊電話帳單（資料卷㈤第231頁至第251頁）。 美林資訊交易規則（資料卷㈤第253頁至第260頁）。 扣客話術資料（資料卷㈤第261頁）。 勁力電話下單資料（資料卷㈤第262頁）。 教戰守則、扣客話術資料（資料卷㈤第267 頁至第283 頁 ）。 美林資訊電話帳單（資料卷㈤第284頁至第288頁）。 中國信託空白匯款申請書（資料卷㈤第295頁至第298頁） 。 102年度紅保管字第0149號扣押物（丑○○） ⑴電子產品（含行動電話1支、號碼0000000000、0000000 000號SIM卡2張）1支。 ⑵電腦設備（含電腦主機、螢幕、滑鼠、鍵盤）1台。 102年度紅保管字0150號（辛○○） ⑴美林資訊-客戶開戶資料2件： ①趟雲資料夾。 ②黃炎資料夾。 ⑵川越資訊-客戶開戶資料2件： ①卉慧資料夾。 ②透明資料夾。 ⑶鴻運資訊-客戶開戶資料2件。 ⑷金寶資訊-客戶開戶資料1件。 ⑸聯絡電話資料5張。 ⑹客戶聯絡電話70張。 ⑺房屋租賃契約書2本。 ⑻客戶呂芬相關資料（含身分證影本、呂芬所有第一銀行忠 孝路分行帳號000-00-000000號活期儲蓄存款存摺封面影 本、授權書、呂芬101年期房屋稅轉帳繳納證明）1件。 ⑼電腦設備（筆記型電腦）1台。 102年度紅保管字第0151號（辛○○） ⑴電子產品（電話機具）7台。 ⑵電子產品（耳機）4個。 ⑶電子產品（含行動電話、號碼0000000000，SIM卡）1支。 ⑷電子產品（含行動電話、號碼0000000000，SIM卡）1支。 ⑸電子產品（計算機）1台。 ⑹電子產品（傳真機）1台。 ⑺電子產品（掃瞄印表機）1台。 ⑻電子產品（家庭閘道器）1台。 ⑼電子產品（IP電話集線器）1台。 ⑽美林資訊-開戶資料一件。 ①透明資料夾1。 ②透明資料夾2。 ③透明資料夾3。 ④電話資料夾。 ⑤楊娃娃資料夾。 ⑥葉曉卉資料夾。 ⑦嘉千資料夾。 ⑧黑名單資料夾。 ⑨許佳佳資料夾。 ⑾美林資訊-開戶資料空白表1件。 ⑿業務回洗日報表1件。 ⒀業務回洗日報空表1件。 ⒁客戶對帳單1件。 ⒂客戶Call客資料（含戶資料1120頁、瑪凱電信股份有限公 司節費專案宣傳品1本）1件。 ⒃電話帳單1件： ①庚○○中華電信帳單21張， ②庚○○未開封之中華電信繳費通知6封， ③辛○○未開封之瑪凱電信股份有限公司電信費用帳 單2封。 ④中華電信信封1個。 ⒄美林資訊200交易規則1件、勁力電話下單資料1件、教戰 守則及紙條1件：①交戰守則、②雜記紙條、帳冊2本： ①2-1、②2-2、房屋租賃契約書1本、空白匯款單1件。 扣押物照片（本院卷㈠第35頁至第47頁）， 美林資訊有限公司設立登記表、公司基本資料查詢（本院 卷㈠第48頁、第49頁）， 103年4月2日甲○○○簡便書函（本院函調資料卷第3頁）。 103年4月8日上海商業儲蓄銀行天母分行回函（本院函調 資料卷第5頁）。 103年4月18日合作金庫商業銀行大湖分行回函及所附資料 （本院函調資料卷第7頁至第11頁）。 癸○○、己○○銀行開戶回應明細資料（本院函調資料卷 第14頁至第15頁）。 103年6月12日華南商業銀行股份有限公司回函（本院函調 資料卷第19頁）。 103年6月26日彰化商業銀行股份有限公司汐止分行回函及 所附資料（本院函調資料卷第20頁至第25頁）。 103年6月12日上海商業儲蓄銀行天內湖行回函及所附資料 （本院函調資料卷第26頁至第31頁）。 103年6月18日瑞興商業銀行回函及所附資料（本院函調資 料卷第32頁至第36頁）。 103年6月5日臺北市第九信用合作社回函及所附資料（本 院函調資料卷第37頁至第40頁）。 103 年6 月5 日中華郵政股份有限公司回函及所附資料（ 本院函調資料卷第41頁至第43頁）。 103年6月6日聯邦商業銀行回函及所附資料（本院函調資 料卷第44頁至第46頁）。 103年7月1日永豐商業銀行回函及所附資料（本院函調資 料卷第47頁至第58頁）。 103年5月30日戊○（臺灣）商業銀行回函及所附資料、 103年6月5日公務電話記錄（本院函調資料卷第59頁至第 60頁、第62頁）。 103年6月9日中國信託商業銀行股份有限公司回函及所附 資料（本院函調資料卷第63頁至第69頁）。 103年8月4日台新國際商業銀行回函及所附資料（本院函 調資料卷第70頁至第74頁）。 103年6月26日彰化商業銀行股份有限公司汐止分行回函及 所附資料（本院函調資料卷第77頁至第84頁）。 103年6月4日上海商業儲蓄銀行營業部回函及所附資料（ 本院函調資料卷第85頁至第93頁）。 103年6月13日臺灣中小企業銀行永和分行回函及所附資料 （本院函調資料卷第94頁至第106頁）。 103年8月19日合作金庫商業銀行大湖分行回函及所附資料 （本院函調資料卷第111頁至第113頁）。 103年4月15日中華郵政股份有限公司板橋郵局回函及所附 資料（本院板橋郵局函調資料卷第1頁至第53頁）。 ㈡按期貨交易法第3條第1項第1款規定：「本法所稱期貨交易 ，指依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務，從 事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之 下列契約之交易」、「期貨契約：指當事人約定，於未來特 定期間，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或 於到期前或到期時結算差價之契約」；另期貨契約交易規則 第5條、第6條分別規定：「每一契約價值為新台幣（下同） 二百元乘以臺股期貨指數」、「本契約交易之報價以本指數 一點為最小升降單位，每一點價值為二百元」。本件同案被 告辛○○之經營方式，係以當日之臺股期貨指數作為交易下 單之標的，以「口」為其計算單位，並以臺股期貨指數每升 降一點為200元結算損益，每口收取手續費300元至350元， 且客戶若預期指數上漲，可選擇下「多單」，客戶若預期指 數下跌，可選擇下「空單」，客戶下單後，再以下單時間下 一分鐘之指數第一盤成交價格作為基準計算成交口數及交易 點數，漲跌幅均以「＋－」300點或250點為基準，且自動平 倉，每口輸贏「＋－」300點或250點為基準，而成交口數及 交易點數均在網站顯現，由客戶自行進入所開立帳戶之「主 力理財教學資訊」或「勁力理財教學系統」網站看，所收多 空單對沖後，自身逕為無法對沖之單邊單之交易相對方，每 日收盤以現金結算損益，如已達交割授信額度1萬元時，需 於當日下午3時30分前將手續費及交易款項匯入指示帳戶， 若未達交割授信額度，則於每星期五結算，由同案被告辛○ ○匯款至由客戶提供金融帳戶作為結算匯款之用各情，已據 同案被告辛○○陳明在卷（103年2月14日本院審判筆錄，本 院卷㈠第99頁反面至第100頁），並有卷附之「美林資訊200 交易規則」、期貨交易規則（即時）（資料卷㈤第253頁至 第260頁）可稽，故被告壬○○與同案被告辛○○、子○○ 、丑○○、丙○○、丁○○、乙○○等人行為顯屬為客戶從 事委託、執行及結算交割期貨交易或逕為期貨交易相對方之 經營期貨經紀商及期貨自營商之業務行為，即係違法經營期 貨交易業務，而被告庚○○、癸○○、己○○所為，則屬幫 助被告壬○○等人違法經營期貨交易業務。 ㈢綜上，本件事證明確，被告壬○○、庚○○、癸○○、己○ ○等人犯行，均堪認定，應依法論科。 三、論罪科刑部分 ㈠核被告壬○○所為，係違反期貨交易法第56條第1項規定， 應依同法第112條第3款規定處罰。被告壬○○與同案被告辛 ○○、丑○○、子○○、丙○○、丁○○、乙○○及不詳姓 名稱呼「葉曉卉」、「葉嘉芊」、「許嘉嘉」之成年業務人 員，就前揭非法經營期貨交易業務有犯意聯絡及行為分擔， 均為共同正犯。又期貨交易法第112條第3款違反同法第56條 第1項規定「非期貨商除本法另有規定者外，不得經營期貨 交易業務」之所謂業務，乃立法者針對該刑罰規範之構成要 件，已預設其本身係持續實行之複次行為，具備反覆、延續 之行為特徵，將之總括或擬制成一個構成要件之「集合犯」 行為，此種犯罪，以反覆實行為典型、常態之行為方式，具 侵害法益之同一性，因刑法評價上為構成要件之行為單數， 因而僅包括的成立一罪。另核被告庚○○、癸○○、己○○ 所為，則均係犯刑法第30條第1項、期貨交易法第112條第3 款之幫助違反非期貨商不得經營期貨交易業務罪，並依刑法 第30條第2項規定，按正犯之刑減輕之。被告己○○前因妨 害自由等案件，經本院以98年度訴字第2122號判決判處有期 徒刑8月，經提起上訴後，復經臺灣高等法院以99年度上訴 字第1574號判決撤銷原判決後，判處有期徒刑8月，嗣經最 高法院以99年台上字第5796號判決駁回上訴確定，而於99年 12月10日入監執行，嗣於100年8月9日縮刑期滿執行完畢出 監，有臺灣高等法院被告前案紀錄表在卷可稽（本院卷㈡第 18頁至第22頁），其於5年內再犯本件有期徒刑以上之罪， 為累犯，應依刑法第47條第1項規定加重其刑，並依法先加 後減之。爰審酌被告壬○○、庚○○、癸○○、己○○正值 盛年，不思上進，明知未經主管機關許可，竟分別私自出資 經營期貨商業務、幫助經營期貨商業務，所為足以損害期貨 市場正常發展，並已擾亂金融秩序，然渠等犯後業已坦承客 觀事實，態度尚可，被告壬○○為出資者，被告庚○○、癸 ○○、己○○均僅分別為提供申裝電話、帳戶等助力之人， 兼衡其等各自參與期間、素行、智識程度、生活情狀等一切 情狀，量處被告壬○○有期徒刑四月，被告庚○○有期徒刑 三月，被告癸○○有期徒刑二月，被告己○○有期徒刑三月 。 ㈡末查： ⑴被告己○○既有前開刑事前案記錄，其於執行完畢後5年 內又故意犯本件之罪，要無從予以宣告緩刑。至其有刑法 第41條第3項：「受六月以下有期徒刑或拘役之宣告，不 符第一項易科罰金之規定者，得依前項折算規定，易服社 會勞動」規定適用，惟此部分屬於執行事項，非裁判量刑 事項，無須於本判決主文諭知，被告壬○○得於檢察官指 揮執行程序時，另行向檢察官提出聲請易服社會勞動，由 檢察官指揮命令之處分為之，附此敘明。 ⑵而被告壬○○、庚○○、癸○○均無犯罪科刑前科，此有 其等臺灣高等法院被告前案紀錄表可稽（本院卷㈡第14頁 至第16頁），其等於本院準備程序及審理時坦認犯行，深 表悔意，是以本院認其經此偵審程序之進行及罪刑宣告之 教訓後，當知警惕，信無再犯之虞，並審酌其等應係一時 失慮觸犯本案，及渠等之智識程度、工作及經濟狀況等各 因素，均認以暫不執行為適當，皆依刑法第74條第1項第1 款規定予以宣告緩刑二年。另就被告壬○○部分，為督促 其明瞭所為造成之損害、培養正確法治觀念，確實能戒慎 行止，預防再犯，並斟酌其所擔任分工角色、任職期間， 暨考量其現況，依刑法第74條第2項第5款規定，宣告被告 壬○○應於判決確定後一年內，向指定之政府機關、政府 機構行政法人、社區或其他符合公益目的之機構或團體， 提供90小時義務勞務，至於其究應向何政府機關、政府機 構、行政法人、社區或其他符合公益目的之機構或團體提 供義務勞務，屬執行之問題，由檢察官考量其所犯罪名， 並斟酌其性別、家庭、身分、職業、經歷、特殊專長、體 能狀況及素行紀錄與參加意願等因素，再依義務勞務執行 機關（構）之地域、特性及勞務內容等為適當之安排。又 倘被告壬○○於本案緩刑期間，違反上開所定負擔情節重 大，足認原宣告之緩刑難收其預期效果，而有執行刑罰之 必要，依刑法第75條之1第1項第4款規定，得撤銷其緩刑 之宣告，併此敘明。 ⑶被告壬○○應執行刑法第74條第2項第5款所定事項（即上 述義務勞務），故依刑法第93條第1項第2款規定，諭知應 於緩刑期間付保護管束。 四，又扣案如附表一所示之物，雖非被告壬○○所有，惟為同案 被告辛○○所有，係供其與被告壬○○、同案被告丑○○、 子○○、丙○○共同犯本案所用之物、供犯罪預備之物，並 有扣押物品目錄表在卷可憑（102年度偵字第3245號卷㈠第 273頁至第275頁），爰依刑法第38條第1項第2款規定，於被 告壬○○部分，併宣告沒收之；至扣案附表二所示之物（10 2年度偵字第3245號卷㈠第269頁至第272頁），雖分別為被 告壬○○、同案被告辛○○、丑○○、子○○、丙○○等人 所有，惟非供本案犯罪、預備供本案犯罪或違禁物，爰不諭 知宣告沒收，併予敘明。 據上論斷，應依刑事訴訟法第273條之1第1項、第299條第1項前 段，期貨交易法第112條第3款，刑法第11條前段、第28條、第30 條第1項前段、第2項、第47條第1項、第74條第1項第1款、第2項 第5款、第93條第1項第2款、第38條第1項第2款，判決如主文。 本案經檢察官周芳怡到庭執行職務。 中 華 民 國 103 年 11 月 28 日 刑事第十六庭 法 官 鄭昱仁 以上正本證明與原本無異。 如不服本判決應於收受送達後10日內向本院提出上訴書狀，並應 敘述具體理由；其未敘述上訴理由者，應於上訴期間屆滿後20日 內向本院補提理由書（均須按他造當事人之人數附繕本）「切勿 逕送上級法院」。 書記官 王祥鑫 中 華 民 國 103 年 11 月 28 日 附錄：本案論罪科刑法條全文 期貨交易法第112條有下列情事之一者，處七年以下有期徒刑， 得併科新台幣三百萬元以下罰金： 一、未經許可，擅自經營期貨交易所或期貨交易所業務者。 二、未經許可，擅自經營期貨結算機構者。 三、違反第五十六條第一項之規定者。 四、未經許可，擅自經營槓桿交易商者。 五、未經許可，擅自經營期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧 問事業或其他期貨服務事業者。 六、期貨信託事業違反第八十四條第一項規定募集期貨信託基金 者。 七、違反第一百零六條、第一百零七條或第一百零八條第一項之 規定者。 期貨交易法第56條 非期貨商除本法另有規定者外，不得經營期貨交易業務。 期貨商須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。 外國期貨商須經中華民國政府認許，且經主管機關之許可並發給 許可證照，始得營業。 期貨商之分支機構，非經主管機關許可並發給許可證照，不得設 立或營業。 期貨商之組織形態、設置標準及管理規則，由主管機關定之。 附表一： ┌──┬─────────┬────┬─────┬────────┐ │編號│ 扣 案 物 品 │ 數 量 │ 所有人 │保管字號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 1. │美林資訊客戶開戶資│ 2件 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │料 │ │ │150號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 2. │川越資訊客戶開戶資│ 2件 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │料 │ │ │150號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 3. │鴻運資訊客戶開戶資│ 2件 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │料 │ │ │150號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 4. │金寶資訊客戶開戶資│ 1件 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │料 │ │ │150號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 5. │聯絡電話資料 │ 5張 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │150號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 6. │客戶聯絡電話 │ 70張 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │150號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 7. │客戶呂芬相關資料 │ 1件 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │150號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 8. │電腦設備（筆記型電│ 1台 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │腦） │ │ │150號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 9. │電子產品（電話機具│ 7台 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │） │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │10. │電子產品（耳機） │ 4個 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │11. │電子產品（計算機）│ 1台 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │12. │電子產品（傳真機）│ 1台 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │13. │電子產品（掃瞄印表│ 1台 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │機） │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │14. │電子產品（家庭閘道│ 1台 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │器） │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │15. │電子產品（IP電話集│ 1台 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │線器） │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │16. │美林資訊開戶資料 │ 1件 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │17. │美林資訊開戶資料空│ 1件 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │白表 │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │18. │業務回洗日報表 │ 1件 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │19. │業務回洗日報表空白│ 1件 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │表 │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │20. │客戶對帳單 │ 1件 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │21. │客戶call客資料 │ 1件 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │22. │美林資訊交易規則 │ 1件 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │23. │勁力電話下單資訊 │ 1件 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │24. │教戰守則及紙條 │ 1件 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │25. │帳冊 │ 2本 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │26. │中國信託空白匯款單│ 1件 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │27. │電子產品（行動電話│ 1具 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │，含0000000000sim │ │ │151號 │ │ │卡） │ │ │ │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │28. │電子產品（行動電話│ 1具 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │，含0000000000sim │ │ │151號 │ │ │卡） │ │ │ │ └──┴─────────┴────┴─────┴────────┘ 附表二： ┌──┬─────────┬────┬─────┬────────┐ │編號│ 扣 案 物 品 │ 數 量 │ 所有人 │保管字號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 1. │電腦設備（電腦主機│ 2台 │ 壬○○ │102年度紅保字第 │ │ │、螢幕、滑鼠、鍵盤│ │ │146號 │ │ │） │ │ │ │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 2. │電子產品（傳真機）│ 2台 │ 壬○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │146號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 3. │簽注單 │ 6張 │ 壬○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │146號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 4. │電腦設備（電腦主機│ 6台 │ 丙○○ │102年度紅保字第 │ │ │） │ │ │147號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 5. │電子產品（隨身碟）│ 3支 │ 丙○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │147號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 6. │記帳單 │ 1件 │ 丙○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │147號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 7. │記事本 │ 1本 │ 丙○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │147號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 8. │中國信託松山分行蕭│ 1本 │ 子○○ │102年度紅保字第 │ │ │陽明帳戶存摺 │ │ │148號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │ 9. │電子產品（行動電話│ 1台 │ 丑○○ │102年度紅保字第 │ │ │，含0000000000、 │ │ │149號 │ │ │0000000000sim卡2張│ │ │ │ │ │） │ │ │ │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │10. │電腦設備（電腦主機│ 1台 │丑○○ │102年度紅保字第 │ │ │、螢幕、滑鼠、鍵盤│ │ │149號 │ │ │） │ │ │ │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │11. │房屋租賃契約書 │ 2件 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │150號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │12. │電話帳單 │ 1件 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │151號 │ ├──┼─────────┼────┼─────┼────────┤ │13. │房屋租賃契約 │ 1本 │辛○○ │102年度紅保字第 │ │ │ │ │ │151號 │ └──┴─────────┴────┴─────┴────────┘