臺灣高等法院刑事判決 110年度金上更一字第3號 參 與 人 玩股網有限公司
代 表 人 胡舒婷 廖孟意律師 彭彥植律師 上列參與人因被告蕭向緯、王秉羿、鄧瑋倫及劉呈逸等違反期貨交易法案件,被告不服臺灣臺北地方法院106年度金訴字第7號,中華民國109年3月31日第一審判決( 起訴案號:臺灣臺北地方檢察署104年度偵字第22612號),提起 上訴,判決後,經最高法院 發回更審,本院判決如下: 主 文 事 實 一、蕭向緯(原名蕭定國)、王秉羿(原名王天儀)、鄧瑋倫、劉呈逸(蕭向緯等4人本案 犯行均業經本院109年度金上訴字第27號判決判處罪刑確定)明知須經 主管機關金融監督管理委員會(下稱金管會)之許可,始得接受委任,對期貨交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議,或辦理有關之講習及出版品為期貨顧問事業,及招攬期貨交易人從事期貨交易而經營其他期貨服務事業,竟在未獲金管會許可並發給證照之情形下,共同基於非法經營期貨顧問事業之 犯意聯絡,先於民國103年5月間,一同成立易匯科技股份有限公司(下稱易匯公司),易匯公司並於103年6月1日,與玩股網有限公司(下稱玩股網公司)簽訂社團成立合約書,在玩股網公司所經營之網站下成立「英雄哥之外匯贏家養成班」網路社團(下稱英雄哥社團,網址www.wantgoo.com/club/31356.htm),由蕭向緯負責程式設計,王秉羿負責蒐集外匯技術分析及總體經濟消息,鄧瑋倫負責蒐集每日外匯波動訊息,劉呈逸負責客戶服務,並分別使用「英雄哥」、「DREAM哥」、「歐美隊長」、「GOLD教練」之網路暱稱,於103年6月間起至105年12月間止之 期間內,定期發表如附件一、二所示「參數表」、「盤勢分析」、「操作(策略)規劃」、「每日學」等含有 渠等對外匯期貨交易主觀投資觀點、研究分析意見,及提供名稱各為「牧羊犬」、「(牧羊)雙頭犬」、「鬥牛犬」、「(牧羊)閃電犬(閃電俠)」、「超級犬」之外匯期貨自動交易程式(下合稱期貨交易程式),並依會員之不同投資性格設計推介建議之文章,供加入社團之會員利用期貨交易程式直接輸入「參數表」內所列參數而進行自動交易,或依渠等所分析之市場趨勢及建議之手數、方向、進場位置、操作區間及停損線等具體數值為半自動或手動交易,並個別審查各社團會員實際使用真倉交易之資格、協助社團會員依社團網路上所公告之資訊申請鐵匯(IRONFX)、福匯(FXCM)、亨達(HANTEC)、富利(VALBURY)等海外期貨交易商之交易帳戶與期貨交易程式連結使用,而為外匯保證金期貨交易,及協調處理相關海外帳戶交易問題,以此等方式經營期貨顧問事業及其他期貨服務事業,更招攬如附件三所示之吳家豪、蔡易璋、王長智(網路暱稱「阿智」)、沈兆祺(網路暱稱「柳橙汁」)、張婷瑛(網路暱稱「ArielChang」)、張孝山(網路暱稱「恭喜發財」)、林家緯(網路暱稱「小月」)等會員加入社團,各會員或將社團會費匯至玩股網公司之國泰世華商業銀行松山分行帳號000000000000號帳戶(下稱國泰世華銀行帳戶)內或向第三方支付公司即台灣里國際有限公司(下稱台灣里公司)付費(於扣除手續費用後,台灣里公司再將代收之社團會費匯入玩股網公司國泰世華銀行帳戶)後,便得下載使用期貨交易程式,總計以此等方式取得如附件三所示之會員社團會費達新臺幣(下同)1,459萬2,797元。而會員不論係直接將社團會費匯至玩股網公司帳戶或透過台灣里公司向玩股網公司交付社團會費,玩股網公司均應將蕭向緯、王秉羿、鄧瑋倫、劉呈逸共同招募之會員所繳社團會費之半數,匯入易匯公司之台北富邦商業銀行龍江分行帳號000000000000號帳戶(下稱易匯公司富邦銀行帳戶)內。 二、蕭向緯等人非法經營期貨顧問等事業之 犯罪所得為14,592,797元之半數,即729萬6,399元(小數點以下四捨五入),玩股網公司已以前揭方式給付易匯公司678萬2,847元(易匯公司因而無償取得犯罪所得678萬2,847元,業經本院109年度金上訴字第27號判決 予以沒收確定),玩股網公司因而無償取得尚餘之犯罪所得51萬3,552元。 三、案經法務部調查局臺北市調查處移送臺灣臺北地方檢察署檢察官 偵查起訴。 理 由 一、 按對於本案之判決提起上訴者,其效力及於相關之沒收判決,刑事訴訟法第455條之27第1項前段定有明文。本件被告蕭向緯、王秉羿、鄧瑋倫、劉呈逸(下稱被告4人)因共同犯期貨交易法第112條第5項第5款之非法經營期貨顧問事業罪,經原審各判處 有期徒刑6月,並 諭知參與人玩股網公司(下稱參與人)取得之犯罪所得51萬3,552元沒收, 嗣被告4人提起上訴,依前揭規定,上訴之效力及於相關之沒收判決,先予敘明。 二、 上揭被告4人共犯期貨交易法第112條第5項第5款非法經營期貨顧問事業罪之犯罪事實,為參與人所不爭執(本院卷第93至94、111、182頁),且據被告4人坦承在卷(本院金上訴字卷第390、494至495頁),核與 證人吳家豪、蔡易璋、王長智、沈兆祺、張婷瑛、張孝山、林家緯、王俊貴、黃麒宇、胡舒婷之證述相符(偵字第22612號卷一第67至69、100至101、115至117、130至132頁、卷二第150至156頁、卷四第177至179、198至201頁、卷五第105至106、137至140頁,原審卷二第119、131、164至165、178至179頁),並有易匯公司資料查詢表、社團成立合約書、英雄哥社團網頁翻拍資料、會員名單及會費明細表、103年9月26日至105年3月7日文章翻拍光碟及所列印含如附件一、二所示文章列印資料、華南商業銀行總行103年10月14日營清字第1030041130號函及所附吳家豪客戶基本資料查詢表、存款往來明細表 暨對帳單、台新國際商業銀行103年10月16日台新作文字第10323734號函及所附蔡易璋帳戶歷史交易明細查詢表、蔡易璋之鐵匯海外期貨商開戶證明、台灣里公司與玩股網公司之網路電子商務合約書、匯款交易明細表、國泰世華銀行松山分行104年8月7日(104)國世松山字第1040000068號函、105年8月1日(105)國世松山字第1050000073號函及所附玩股網公司帳戶客戶基本資料及往來交易明細表、台北富邦銀行104年9月4日北富銀龍江字第1040000022號函、105年7月27日北富銀集作字第1050002527號函及所附易匯公司帳戶開戶資料、交易明細、各類存款歷史對帳單等件在卷 可稽(偵字第22612號卷一第79至81、105至114、141至142、154至162、163至166、167至202、203至210、211至253頁、卷四第108至117頁、卷五第157至167頁,警聲扣字卷第444至486頁,聲扣字卷三第22至71頁,原審光碟影印卷一至四),以上被告4人違法行為 堪以認定。 三、按犯罪所得,屬於犯罪行為人者,沒收之。犯罪行為人以外之自然人、 法人或非法人團體,明知他人違法行為而取得犯罪所得,或因他人違法行為而無償或以顯不相當之對價取得犯罪所得,或犯罪行為人為他人實行違法行為,他人因而取得犯罪所得者,亦同,刑法第38條之1第1項前段、第2項定有明文。次按參與人財產經認定應沒收者,應對參與人 諭知沒收該財產之判決;認不應沒收者,應諭知不予沒收之判決,刑事訴訟法第455條之26第1項亦有規定。依刑法第38條之1第2項增訂第三人沒收規定之立法理由:「 現行犯罪所得之沒收,以屬於犯罪行為人者為限,則犯罪行為人將其犯罪所得轉予第三人情形,犯罪行為人或第三人因而坐享犯罪所得,現行規定無法沒收,而顯失公平正義,故擴大沒收之主體範圍,除沒收犯罪行為人取得之犯罪所得外,第三人若非出於善意之情形,包括:明知他人違法行為而取得、因他人違法行為而無償或以顯不相當對價取得、或犯罪行為人為他人實行違法行為,而他人因而取得犯罪所得時,均得沒收之,避免該第三人因此而獲利益。至該違法行為不以具有可責性,不以被起訴或證明有罪為必要,爰增訂第二項,以防止脫法並填補制裁漏洞。」是刑法擴大沒收之主體範圍,除得沒收( 追徵)犯罪行為人取得之犯罪所得外,亦得對該第三人沒收(追徵)其非出於善意而取得之犯罪所得。而刑法第38條之1第2項規定之第三人沒收類型,其第1、2款(即明知他人違法行為而取得、因他人違法行為而無償或以顯不相當對價取得)學說上稱挪移型;第3款(即犯罪行為人為他人實行違法行為,而他人因而取得犯罪所得)學說上稱代理型。 四、經查: ㈠被告4人所招收英雄哥社團會員給付之會費(匯入參與人國泰世華銀行帳戶),其等係與參與人約定由易匯公司與參與人平分所收會費,亦即由參與人取得所收會費半數之平台維護費,另半數則匯入易匯公司富邦銀行帳戶,而本案收取如附件三所示之會費共計1,459萬2,797元,參與人已以前揭方式給付會費半數(即729萬6,399元,小數點以下四捨五入)中之678萬2,847元予易匯公司等節,有證人即參與人當時之負責人黃麒宇之證述,及參與人106年3月2日刑事陳報狀暨所附會費統整計算表1份可稽(偵字第22612號卷一第68至69頁、卷五第105、155至167頁),所餘應給付而尚未給付予易匯公司之51萬3,552元(計算式:7,296,399-6,782,847=513,552),為參與人因被告4人非法經營期貨顧問等事業犯行而無償取得之犯罪所得,應就參與人經檢察官所 扣押國泰世華銀行松山分行帳戶內之款項 宣告沒收。 ㈡其餘半數匯入參與人國泰世華銀行帳戶之729萬6,398元: ⒈觀之參與人與易匯公司簽訂之社團成立合約書第2條約定:甲方(易匯公司)同意玩股網平台社團使用規範,並同意依照此規範進行社團活動,且不會發佈違反中華民國 法律之文章、言論等訊息(下略)等詞(偵字第22612號卷一第79頁),且本案並無 證據足以認參與人係明知被告4人違法行為而取得該729萬6,398元,故不符合刑法第38條之1第2項第1款規定應對第三人沒收之情形。 ⒉又前揭社團成立合約書第3條約定:乙方(參與人)同意在合作期間內提供玩股網資源並指導協助甲方成立社團及順利運作事宜,以創造雙方最大利益等語(偵字第22612號卷一第79頁),可見參與人係提供平台及相關網路服務供易匯公司及英雄哥社團使用。因參與人經營網路平台須負擔營運成本,本非無償取得該729萬6,398元,再考以刑法第38條之1第2項第2款規定之第三人沒收類型(學說上稱挪移型),立法本旨在於避免非出於善意之第三人坐享利益,則以本案參與人於會員繳交會費期間(如附表三所示,自103年6月至105年105年12月間)所須支出相當成本而言,應不能遽認其係該條款 所稱以顯不相當對價受移轉犯罪所得之情形。此外,卷內亦無其他 積極證據足以認參與人是以顯不相當之對價取得該729萬6,398元,故此部分亦不符合刑法第38條之1第2項第2款應對第三人沒收之規定。 ⒊從而,此部分已匯入參與人國泰世華銀行帳戶之729萬6,398元,無對參與人諭知沒收之必要。 ㈢此外, 公訴意旨固以易匯公司富邦銀行帳戶明細為據,認:參與人國泰世華銀行帳戶自103年8月間起至105年8月間,匯入易匯公司富邦銀行帳戶共2,293萬5,086元,均係來自被告4人之犯罪所得,又因參與人係與被告等人朋分會員所繳會費,故參與人因被告4人犯罪至少已獲得2,293萬5,086元,應予沒收等語。惟查,除前述1,459萬2,797元外,因易匯公司及參與人間曾約定由易匯公司受參與人委任,提供外匯投資業務規劃及專案研究等勞務,此有雙方外匯專業資訊諮詢顧問合約及多份專案研究合約 在卷可稽(原審卷三第2至106頁),故參與人匯至易匯公司富邦銀行帳戶內之款項,超出上揭數額部分,實未能排除係參與人依約支付易匯公司契約報酬之可能,故無就此對參與人諭知沒收犯罪所得之問題,併此敘明。 五、上訴駁回之理由: 原審認參與人因上開被告4人非法經營期貨顧問等事業違法行為而無償取得51萬3,552元之事證明確, 適用刑法第38條之1第2項第2款、刑事訴訟法第455條之26第1項前段規定諭知沒收,復說明:公訴意旨雖認參與人因被告4人犯罪至少已獲得2,293萬5,086元,惟查除51萬3,552元外,其餘難認係無償或以顯不相當對價取得之本案犯罪所得,爰不予宣告沒收等旨,經核認事用法,並無違誤,故本件此部分上訴為無理由,應予駁回。 據上論斷,應依刑事訴訟法第368條,判決如主文。 本案經檢察官陳映蓁提起公訴,檢察官吳廣莉到庭執行職務。 中 華 民 國 111 年 1 月 6 日 刑事第五庭 審判長法 官 王屏夏 法 官 林柏泓 法 官 戴嘉清 如不服本判決,應於收受 送達後20日內向本院提出上訴書狀,其未敘述上訴之理由者並得於提起上訴後20日內向本院補提理由書(均須按 他造當事人之人數附 繕本)「切勿逕送 上級法院」。 書記官 高建華 中 華 民 國 111 年 1 月 6 日 附件一:
附件二: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 2015.6.23盤勢分析(歐盟緊急會議 明早十一點發佈) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
附件三:社團會費明細
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