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臺灣高等法院民事判決　　　　　　　　107年度重上字第402號 上　訴　人　余宏輝 訴訟代理人　詹人豪律師 　　　　　　黃玟錡律師 被　上訴人　余麗娜 訴訟代理人　連元龍律師 　　　　　　張人志律師 上列當事人間請求給付違約金事件，上訴人對於中華民國107年3 月26日臺灣士林地方法院106年度重訴字第348號第一審判決提起 上訴，本院於107年10月2日言詞辯論終結，判決如下： 主 文 上訴駁回。 第二審訴訟費用由上訴人負擔。 事實及理由 一、上訴人主張：伊原為浩鑫股份有限公司（下稱浩鑫公司）之 董事長，被上訴人則為浩鑫公司董事，兩造因浩鑫公司董事 長席位爭取事宜，於民國（下同）104年7月23日簽訂協議書 （下稱系爭協議書），於第1、2條約定被上訴人應於104年8 月5日前選擇：伊全力支持被上訴人指派之人當選為新任董 事長，被上訴人則支付新臺幣（下同）2億元，或辭任董事 ，全面退出董事會，無條件將訴外人同信投資股份有限公司 （下稱同信公司）股權及股票轉讓予伊，並全力支持伊指派 之人改派為董事及監察人，伊則支付2億元（下依序稱為當 選新任董事長選項、辭任退出董事會之選項）；並於第3條 約定，如逾期未完成選擇，視為選擇辭任退出董事會之選項 ，任一方如有違約，違約之一方應賠償另一方1億元。被上 訴人未在104年8月5日前完成第1、2條之選擇，依第3條約定 ，視為選擇第2條辭任退出董事會之選項。詎被上訴人在104 年8月6日浩鑫公司董事會，聯合其他董事，以臨時動議表決 解任伊董事長之職務，並由被上訴人擔任董事長，顯未履行 第2條約定，已屬違約。爰依系爭協議書第4條約定，一部請 求被上訴人給付1,000萬元違約金，並聲明：㈠被上訴人應 給付伊1,000萬元，及自起訴狀繕本送達翌日起至清償日止 ，按年息5%計算之利息（下合稱1,000萬元本息）；㈡願供 擔保，請准宣告假執行。 二、被上訴人則以：浩鑫公司為上市公司，董事經股東會選任， 應對公司暨全體股東負忠實及善良管理人注意義務。上訴人 擔任浩鑫公司董事長期間，在外積欠鉅額債務，致伊及浩鑫 公司遭受不明人士威脅，需代上訴人清償債務，否則將對伊 及浩鑫公司人身財產安全不利。上訴人為解決其自身債務問 題，與訴外人鄭福鈞於104年6月9日簽訂股權買賣契約（下 稱系爭股權契約），約定上訴人應於104年度，依鄭福鈞指 示，改派3席浩鑫公司董事，並於105年度全面改選由鄭福鈞 指定之人擔任浩鑫公司董事及監察人，嗣並以伊如不配合即 將自殘為由要脅，伊乃與上訴人於104年7月23日簽訂系爭協 議書。惟鄭福鈞有多起內線交易、財報不實等刑事犯罪紀錄 ，由其入主浩鑫公司，並非有利於浩鑫公司及投資股東之決 策，上訴人以不正當手段締結具表決權拘束契約性質之系爭 協議書，欲藉高額對價，操弄董事改派及董事長選舉結果， 悖於法律強制規定與公序良俗，系爭協議書應屬無效。縱非 無效，伊既於104年8月6日以遭脅迫為由撤銷簽訂該協議書 之意思表示，上訴人不得依此請求給付違約金。縱伊之撤銷 不合法，且因伊未於104年8月5日前完成選擇，而依第3條約 定視為伊選擇第2條，但系爭協議書未特定伊應於104年8月6 日董事會時履行第2條所定義務，上訴人董事長職務之被解 任，又係104年8月6日浩鑫公司董事會以其不適任而決議， 伊並無違約。況上訴人未曾依系爭協議書第2條約定將準備 支付2億元之情事通知伊，伊自得為同時履行抗辯，拒絕履 行該條之義務，亦無違約可言。縱構成違約，但第4條所定 給付屬損害賠償預定型違約金，上訴人之浩鑫公司股票仍為 其所有，未受任何損害，所請求違約金應予全數酌減等語， 資為抗辯。 三、原審駁回上訴人之請求，上訴人不服提起上訴，並聲明：㈠ 原判決廢棄；㈡被上訴人應給上訴人1,000萬元本息；㈢願 供擔保，請准宣告假執行。 被上訴人則答辯聲明：㈠上訴駁回。㈡如受不利判決，願供 擔保，請准宣告免為假執行。 四、本件不爭執之事項（見本院卷第140-142、217-218頁，惟兩 造爭執㈥、㈦之發生順序）： ㈠上訴人與鄧福鈞於104年6月9日簽訂系爭股權契約（見原審 卷第129-132頁）。 ㈡訴外人采金投資股份有限公司於104年6月30日匯款各5,000 萬元至上訴人國泰世華敦南分行000000000000帳戶，下稱上 訴人國泰帳戶）（見原審卷第133、172-173頁）。 ㈢上訴人於104年6月30日自上訴人國泰帳戶轉帳1,000萬元給 上訴人，另於104年6月30日、7月1日、7月2日、7月3日自上 訴人國泰帳戶領款，並匯款1,880萬元、2,000萬元、300萬 元、1,400萬元、90萬元、1,000萬元、1,000萬元、1,289萬 9,260元給鄧福鈞、天瀚科技股份有限公司、衛純菁、古承 翰、陳民郎、曾祐詮、鄧紫方、鄧福鈞（見原審卷第133、1 72-190頁背面）。 ㈣訴外人即兩造胞兄余宏揚於104年6月30日致函被上訴人，敦 請董事長余宏輝，勿於取得董事會決議通過前，擅為業外投 資（見原審卷第45頁正背面）。 ㈤兩造於104年7月23日簽訂系爭協議書（見原審卷第13頁）。 ㈥被上訴人於104年8月6日以遭上訴人脅迫為由撤銷簽訂系爭 協議書之意思表示（見原審卷第47頁）。 ㈦浩鑫公司其一董事同信公司於104年8月6日改派新任董事代 表曾富佑，並出席浩鑫公司104年8月6日104年第5次董事會 ，該次董事會決議解任上訴人之董事長職務，並推選被上訴 人為董事長（見本院卷第95頁，原審卷第48-49頁）。 ㈧上訴人委請律師於104年8月10日致函請求被上訴人依系爭協 議書給付2億元（見原審卷第50頁）。 ㈨上訴人於104年8月24日匯款2,000萬元給鄧福鈞（見原審卷 第191頁）。 ㈩浩鑫公司105年6月15日105年股東常會，決議改選董事及監 察人；上訴人於105年6月20日聲請禁止被上訴人行使浩鑫公 司董事長職權、禁止余宏揚行使浩鑫公司監察人職權之定暫 時狀態處分，並於105年6月24日起訴請求確認上開股東常會 決議不成立等，惟已於105年9月9日撤回定暫時狀態處分聲 請，並於同年11月22日撤回上開起訴（見原審卷第53-55、5 8-61、68、69頁）。 上訴人於106年2月3日辭任浩鑫公司董事職務（見原審卷第5 6頁）。 上訴人委由律師於106年5月8日催告被上訴人於函到40日內 依系爭協議書第4條約定給付1億元，該信函於106年5月9日 送達被上訴人（見原審卷第14-17頁）。 上訴人於106年6月26日提起本訴（見原審卷第10頁）。 五、上訴人主張被上訴人未在104年8月5日前選擇系爭協議書第1 條之當選新任董事長選項，或第2條之辭任退出董事會選項 ，依第3條約定，視為選擇第2條，惟被上訴人於104年8月6 日董事會中，竟以臨時動議決議解任其董事長職務，並選任 被上訴人為新任董事長，顯然違約，應依第4條約定給付違 約金等情，為被上訴人所否認，並以前揭情詞置辯。茲就 本件爭執之事項（見本院卷第142-143頁，並依論述內容調 整順序）及本院之判斷，析述如下： ㈠系爭協議書是否背於法律強制規定而無效？是否背於公序良 俗而無效？ ⒈按所謂表決權拘束契約，係指股東與他股東約定，於一般的 或特定的場合，就自己持有股份之表決權，為一定方向之行 使所締結之契約而言。此項契約乃股東基於支配公司之目的 ，自忖僅以持有之表決權無濟於事，而以契約結合多數股東 之表決權，冀能透過股東會或董事會之決議，以達成支配公 司所運用之策略。若股東間得於事前訂立表決權拘束契約， 則公司易為少數大股東所把持，對於小股東甚不公平，並導 致選舉董事前有威脅、利誘不法情事發生，更易使有野心之 股東，以不正當手段締結此種契約，達其操縱公司之目的， 不特與公司法有關股東會或董事會決議規定之原意相左，且 與公序良俗有違，自應解為無效（最高法院70年度台上字第 4500號判決、96年度台上字第134號判決參照）。 ⒉上訴人主張系爭協議書應係經營權讓與或股權買賣，與國家 社會一般利益無關，亦與一般道德觀念無涉，本於契約自由 原則，應屬有效云云。經查： ⑴細繹系爭協議書全文：「1.甲方（即上訴人，下同）同意召 集董事會改選董事長，全力支持乙方（即被上訴人，下同） 指派之人當選新任董事長，乙方同意給付新台幣2億元整予 甲方；2.前條事宜，乙方亦得選擇辭任董事，全面退出董事 會，並同意無條件把第三人同信公司股權和股票移轉給甲方 ，全力支持甲方指派之人改派董監，甲方同意給付新台幣2 億元整予乙方；3.乙方同意此事應於104年8月5日以前完成 選擇，且應共同保密，不得洩漏予第三人知悉。如屆期乙方 未為選擇，則視為選擇第2條約定，甲方於準備支付款項通 知乙方，乙方不得拒絕受領，絕無異議。4.本協議內容雙方 共同遵守履行，如有違反約定，違約之一方應另賠償新台幣 1億元予未違約之他方。」（見原審卷第13頁），雖提及支 持改選董事長人選、改派董事及監察人人選，暨同信公司股 票及股權之讓與，縱可認有經營權讓與或股權買賣之意思。 惟從第1條「全力支持乙方指派之人當選新任董事長」、第2 條「全力支持甲方指派之人改派董監」等內容觀之，既約定 全力支持被上訴人所指派人員當選浩鑫公司新任董事長，及 上訴人所提名人員改派為董事及監察人，顯是希冀透過董事 或股東表決權行使方向之合意，達到被上訴人當選為新任董 事長，或符合上訴人所期待董事及監察人人選之結果，應認 含有表決權拘束契約之內涵，系爭協議書是否有效，自應檢 視第1至3條關於董事及股東表決權行使，及第4條之違約金 約定，有無違反法律強制規定或公序良俗，始能認定之。 ⑵關於股份有限公司董事之選舉，公司法第198條第1項規定： 「股東會選任董事時，每一股份有與應選出董事人數相同之 選擇權，得集中選舉一人，或分配選舉數人，由所得選票代 表選舉權較多者，當選為董事。」，乃基於避免大股東組成 選舉集團，或收買股東或其委託書組成選舉集團，以壓倒數 使其支持之股東全數當選為董事，操縱全部董事選舉，並使 小股東亦有當選董事之機會（見本院卷第325-326頁立法理 由），依公司法第227條本文規定，第198條第1項規定又於 監察人之選舉準用之。公開發行股票之浩鑫公司於改派董事 及監察人之選舉時，即應遵守公司法第198條第1項規定，不 得以金錢交易股東表決權。又依證券交易法第25條之1所制 訂使用委託書規則第11條第1項第1款規定：「出席股東會委 託書之取得，除本規則另有規定者外，限制如下：不得以 給付金錢或其他利益為條件。但代為發放股東會紀念品或徵 求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用，不在此限。」 ，雖承認公開發行股票公司發放紀念品之委託書徵求制，但 關於徵求之方式及表決權數之計算，該規則均有明確之規範 ，公開發行股票之浩鑫公司於改派董事及監察人之選舉時， 有該規則之適用，為被上訴人所是認（見本院卷第218頁） ，亦應遵守之。然兩造卻以系爭協議書第2條合意價購改派 董事及監察人之股東表決權，顯已違反公司法關於董事與監 察人之公平選舉及禁止價購委託書之規定。 ⑶又公司法於104年7月1日增訂閉鎖性股份有限公司專章，其 中之第356條之9第1項前段規定：「股東得以書面契約約定 共同行使股東表決權之方式」，91年2月6日公布施行之企業 併購法第10條第1項規定：「公司進行併購時，股東得以書 面契約約定其共同行使股東表決權之方式及相關事宜。」， 107年8月1日修正公布尚未施行之公司法第175條之1，另就 非公開發行股票之公司，規定：「股東得以書面契約約定共 同行使股東表決權之方式，亦得成立股東表決權信託，由受 託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權。」，雖已肯 認閉鎖性股份有限公司、企業併購及非公開發行股票公司之 股東表決權拘束契約，然上訴人不爭執浩鑫公司係上市公司 （見本院卷第218頁），非惟無上開各規定之適用，稽之公 司法第175條之1之立法理由：「按現行證券法令明文禁止價 購公開發行公司股東會委託書，故公開發行股票之公司表決 權不得以有償方式移轉」（見本院卷第135頁），更徵系爭 協議書第2條關於股東表決權行使之約定，尚非法所許。 ⑷另依公司法第208條第1、2項規定：「董事會未設常務董事 者，應由三分之二以上董事之出席，及出席董事過半數之同 意，互選一人為董事長，並得依章程規定，以同一方式互選 一人為副董事長。董事會設有常務董事者，其常務董事依前 項選舉方式互選之，名額至少三人，最多不得超過董事人數 三分之一。董事長或副董事長由常務董事依前項選舉方式互 選之。」，股份有限公司董事長或常務董事之選舉，雖非如 股東選舉董事，而有同法第198條第1項規定之適用，然依公 司法第202條規定：「公司業務之執行，除本法或章程規定 應由股東會決議之事項外，均應由董事會決議行之。」、第 208條第3項前段規定：「董事長對內為股東會、董事會及常 務董事會主席，對外代表公司。」，及第218條第1項前段規 定：「監察人應監督公司業務之執行。」，可知董事會享有 業務執行決定之權，董事長係公司最高領導者，監察人則是 公司治理相互制衡架構下而設計之監察權，董事、董事長及 監察人之人選，自應具備經營及管理之專業知識、技能及素 養，不容私相授受。但綜觀系爭協議書，非惟無爭取董事長 一職以積極經營增加浩鑫公司利益之隻字片語，第1、2條又 分別就董事長選舉之董事表決權及改派董事及監察人選舉之 股東表決權行使，約定各應支付2億元對價，另於第3條賦予 被上訴人有支持己方當選新任董事長或上訴人所派董事及監 察人人選之選擇權，兩造顯僅為追求個人私利，以價購董事 表決權及股東表決權方式，私相授受董事長之人選並企圖操 控董事會及負責監督董事會與董事之監察人，完全無視浩鑫 公司104年7月13日變更登記表所載兩造及同信公司（見外放 證物第54頁）以外之多數股東之利益。尤其浩鑫公司之董事 為兩造及同信公司（見外放證物第54頁之106年7月13日浩鑫 公司變更登記表及本院卷第317-319頁董監持股網頁資料） ，系爭協議書第2條又要求被上訴人移轉所有同信公司之股 權及股票，以同信公司之最大股東為訴外人即被上訴人之子 鄭瑋勳，被上訴人並無持股而言（見本院卷第167、165頁同 信公司登記資料），顯是要求被上訴人於選擇辭任退出董事 會選項時，一併移轉鄭瑋勳所持有之同信公司股權，亦即達 到董事皆是上訴人及其實質掌控之同信公司所提名人選，監 察人亦是如此，而無任何內部監督之功能。故系爭協議書第 1條不僅有違背公司法第23條第1項董事應忠實執行業務並盡 善良管理人注意義務之情事，第2條亦有違背公司法第222條 ：「監察人不得兼任公司董事、經理人或其他職員。」之虞 。 ⑸依上所述，系爭協議書第1、2條約定既在於價購表決權，第 3條又是被上訴人未為選擇仍視為選擇第2條之約定，應認皆 已違董事及監察人選舉之規定，並背於公序良俗，且非現行 法所能許。至第4條雖僅是違約金約定，但既以兩造任一方 未履行被上訴人所選擇或視為選擇選項義務為課罰違約金之 要件，顯係以強制任一方履行上開無效選項為目的，亦悖於 社會一般之道德觀念，仍構成公序良俗之違反。揆之首揭說 明，系爭協議書均屬無效，不因契約自由及股東自治原則而 認為有效。 ⒊上訴人又主張浩鑫公司於104年間，雖有董事5名，實際上運 作只有兩造，其擔任董事長時，因公司虧損，欲引進產品及 資援，詎遭被上訴人極力阻擾與反對，其基於公司經營方向 能夠單一，遂與被上訴人簽訂系爭協議書，約定由兩造中之 一人取得公司主導經營權，另一人則退出公司，以利營運， 此亦得訴外人即兩造母親余陳春色所認同，兩造之兄余宏揚 亦轉達被上訴人願給付其2億元，足證系爭協議書並非兩造 依契約結合取得經營權以達支配公司之目的，與表決權拘束 契約內容全然不同云云。惟按法律行為，有背於公共秩序或 善良風俗者，無效，民法第72條定有明文，系爭協議書第1 至3條約定既由持有多數股權之兩造，本於己利交易董事長 一職，及董事與監察人人選及席次，實足影響浩鑫公司之營 運，自有損害其他股東之虞，即應解為有背公序良俗，當屬 無效，縱系爭協議書之簽訂經兩造母親之認同，亦不致使之 發生效力。而上訴人與兩造胞兄余宏揚於104年7月27日通訊 紀錄，雖記載：「更何況，我答應美琴，Lina拿出兩億，她 也同意，只是細節再喬，我大方向都做到了。我也和小鄧說 抱歉！也牽線Lina和他直接對談，…」（見原審卷第193頁 ），然上訴人已稱被上訴人並未於系爭協議書第3條所定104 年8月5日前完成第1、2條之選擇（見本院卷第220頁），足 見僅是余宏揚於兩造居間協調時與上訴人之對話，仍未變更 兩造以系爭協議書合意價購表決權之事實，縱該協議書之簽 訂已得兩造母親認同及被上訴人曾經由余宏揚轉知同意支付 2億元對價，亦不能使無效之約定變為有效，上訴人此項主 張亦不可取。 ⒋上訴人又主張使用委託書規則所定禁止價購委託書之行為， 係為避免有心人得以較公開收購及比買進股票低許多之成本 ，取得大量之表決權，並可藉此當選公司之董監，進而掌握 公司之經營，危害更深，甚或掏空公司，且減少當選後利益 輸送之機會。而本件則是兩大股東為維持經營權安定而簽署 之協議，與價購委託書行為不同，亦未損及浩鑫公司及其他 股東之利益，應認合法云云。惟上訴人所述簽訂系爭協議書 係基於維持經營權安定之目的，已遭被上訴人否認，上訴人 所提公開資訊（見本院卷第169-173頁），僅足證明浩鑫公 司資深員工潘慶豐總經理辭任及更換同信公司法人董事李芬 芳等情，無法執以推論兩造經營方式與理念意見不合。縱然 如此，亦應採行改選董事長或改選董事之法定方式，而非以 價購表決權之不顧其他股東權益方式。又如前所述，股份有 限公司之董事、董事會及監察人制度，乃藉由專業分工及制 衡，於公司治理上，理應強化董事會結構與功能、發揮監督 及內控功能、提升資訊揭露之透明度，以追求公司之永續發 展及股東之利益，關於董事、董事長及監察人之選舉，自應 依法辦理。兩造卻以系爭協議書第1至3條約定被上訴人有權 選擇價購對方之表決權或由對方價購其之表決權，使擇優選 出董事、監察人及董事長之制度失去意義，對浩鑫公司之營 運及在公開市場購買浩鑫公司股票之一般投資大眾而言，豈 能謂毫無影響。上訴人此項主張仍非可取。 ⒌因此，系爭協議書應屬無效，對被上訴人並無拘束力。至最 高法院72年度台上字第2825號判決意旨，係就選舉董事長之 董事表決權契約而為之闡釋，與系爭協議書第1至3條所為約 定有別，不得比附援引。 ㈡上訴人得否依系爭協議書第4條約定請求被上訴人給付違約 金？ 被上訴人未於104年8月5日前進行第1、2條之選擇，且於104 年8月6日浩鑫公司董事會解任上訴人之董事長職務，並決議 改選被上訴人為新任董事長，雖為被上訴人所是認，然系爭 協議書無效，已如前述，上訴人自不得依第3條約定，主張 本件已視為被上訴人選擇第2條而有履行該條所定辭任退出 董事會之義務，更不得據以主張被上訴人應依第4條約定給 付違約金。 ㈢系爭協議書已屬無效，原所協議爭執事項：被上訴人以遭脅 迫為由撤銷簽訂系爭協議書之意思表示，是否有據？被上訴 人有無違反系爭協議書第3、2條之情事？被上訴人抗辯1000 萬元違約金過高而應予酌減，是否有據？即無審酌之必要， 附此敘明。 六、從而，上訴人依系爭協議書第4條約定，一部請求被上訴人 給付1,000萬元，洵屬無據，不應准許。原審為上訴人敗訴 之判決，並駁回假執行之聲請，核無不合。上訴論旨指摘原 判決不當，求予廢棄改判，為無理由，應駁回其上訴。又本 件事證已臻明確，兩造其餘之攻擊或防禦方法及所用之證據 ，經本院斟酌後，認為均不足以影響本判決之結果，爰不逐 一論列，併此敘明。 七、據上論結，本件上訴為無理由，依民事訴訟法第449條第1項 、第78條，判決如主文。 中 華 民 國 107 年 10 月 23 日 民事第十五庭 審判長法 官 方彬彬 法 官 黃若美 法 官 許純芳 正本係照原本作成。 如不服本判決，應於收受送達後20日內向本院提出上訴書狀，其 未表明上訴理由者，應於提出上訴後20日內向本院補提理由書狀 （均須按他造當事人之人數附繕本）上訴時應提出委任律師或具 有律師資格之人之委任狀；委任有律師資格者，另應附具律師資 格證書及釋明委任人與受任人有民事訴訟法第466 條之1第1項但 書或第2項（詳附註）所定關係之釋明文書影本。如委任律師提 起上訴者，應一併繳納上訴審裁判費。 中 華 民 國 107 年 10 月 23 日 書記官 任正人 附註： 民事訴訟法第466條之1（第1項、第2項）： 對於第二審判決上訴，上訴人應委任律師為訴訟代理人。但上訴 人或其法定代理人具有律師資格者，不在此限。 上訴人之配偶、三親等內之血親、二親等內之姻親，或上訴人為 法人、中央或地方機關時，其所屬專任人員具有律師資格並經法 院認為適當者，亦得為第三審訴訟代理人。