115年度金簡字第6號

公  訴  人  臺灣高雄地方檢察署檢察官

被      告  劉鄭川

上列被告因違反證券交易法案件，經檢察官提起公訴（113年度偵緝字第1780號），因被告自白犯罪，本院認宜以簡易判決處刑（原案號：114年度金易字第16號），爰不經通常審判程序，逕以簡易判決處刑如下：

劉鄭川幫助犯證券交易法第175條第1項之非法經營證券業務罪，處拘役伍拾伍日，如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日。

一、劉鄭川雖知個人帳戶係與個人信用密切相關之重要物件，一般人無故取得他人個人帳戶之行徑常與犯罪密切相關，而可預見該名不自行申辦之人，可能係遂行不法犯罪行為，竟基於縱他人持其金融帳戶為犯罪工具，亦不違其本意之幫助他人非法經營證券業務之不確定故意，於不詳時地，將其申請之台新國際商業銀行帳號00000000000000號帳戶(下稱本案帳戶)之存摺、提款卡、密碼及印章交付以「吳鎔丞」為首之非法經營證券業務集團使用。

二、上揭集團不詳成員以附表所示時間、方式，致附表所示投資人將附表所示款項匯入本案帳戶，以申購附表所示未上市股票，劉鄭川即以此方式幫助該集團非法經營證券業務。

一、上揭事實，被告劉鄭川於本院審理時坦承不諱，核與證人即附表所示投資人之證述相符，並有附表所示投資人提供之對話紀錄、本案帳戶基本資料及交易明細、被告提供帳戶供投資人匯入金額彙整表、被害人支付股款彙整表、吳鎔丞為首地下盤商所使用人頭帳戶關聯圖、臺灣臺北地方法院111年度金易字第5號刑事判決、臺灣新北地方法院110年度金簡字第147號刑事簡易判決、臺灣南投地方法院112年度投金簡字第105號刑事簡易判決在卷可稽，足認被告上開任意性自白與事實相符，堪以採信。從而，本案事證明確，被告上開犯行堪以認定，應依法論科。

二、證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業；非證券商不得經營證券業務，證券交易法第44條第1項定有明文。而有價證券之承銷、自行買賣及行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務，均屬證券交易法之經營證券業務，證券交易法第15條亦有明文。又違反證券交易法第44條第1項規定，應依同法第175條第1項規定處罰。是核被告所為，係犯刑法第30條第1項前段、證券交易法第175條第1項之幫助非法經營證券業務罪。又非法經營證券業務本質上即具有反覆、延續性行為之特質，立法者已預設該罪係持續實行之複次行為，在刑法評價上應為集合犯之一罪，是被告亦應論以幫助非法經營證券業務之一罪。被告之犯行係基於幫助之犯意所為，為幫助犯，爰依刑法第30條第2項之規定，按正犯之刑減輕之。

三、爰以行為人責任為基礎，審酌被告提供本案帳戶供他人使用，而幫助他人非法經營證券業務，助長他人影響金融秩序，所為應予非難。被告犯後坦承犯行，然未與附表所示投資人達成調解，未賠償其等所受損失，對於犯罪所生損害並無彌補。考量本案之犯罪動機、情節、手段、所生危害，被告自述之身體狀況（見金易卷第27至30頁）、教育程度、家庭生活經濟狀況等一切情狀，暨如法院前案紀錄表所示之無前科素行，量處如主文所示之刑，並諭知易科罰金之折算標準。

四、依刑事訴訟法第449條第2項、第3項、第454條第1項，逕以簡易判決處刑如主文。

五、如不服本件判決，得自收受送達之日起20日內，向本院提出上訴狀，上訴於本院管轄之第二審地方法院合議庭。

本案經檢察官許怡萍提起公訴，檢察官李文和到庭執行職務。

中　　華　　民　　國　　115 　年　　2 　　月　　26　　日

　　　　　　　　　高雄簡易庭　法　官　黃立綸

以上正本證明與原本無異。

中　　華　　民　　國　　115 　年　　2 　　月　　26　　日

　　　　　　　　　　　　　　　書記官　黃毓琪

　　　　　　　　　

　　　　　　　　　

中華民國刑法第30條

（幫助犯及其處罰）

幫助他人實行犯罪行為者，為幫助犯。雖他人不知幫助之情者，亦同。

幫助犯之處罰，得按正犯之刑減輕之。

證券交易法第44條

（營業之許可及分支機構設立之許可等）

證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業；非證券商不得經營證券業務。

證券商分支機構之設立，應經主管機關許可。

外國證券商在中華民國境內設立分支機構，應經主管機關許可及發給許可證照。

證券商及其分支機構之設立條件、經營業務種類、申請程序、應檢附書件等事項之設置標準與其財務、業務及其他應遵行事項之規則，由主管機關定之。

前項規則有關外匯業務經營之規定，主管機關於訂定或修正時，應洽商中央銀行意見。

證券交易法第175條

違反第18條第1項、第28條之2第1項、第43條第1項、第43條之1第3項、第43條之5第2項、第3項、第43條之6第1項、第44條第1項至第3項、第60條第1項、第62條第1項、第93條、第96條至第98條、第116條、第120條或第160條之規定者，處2年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣180萬元以下罰金。

違反第165條之1或第165條之2準用第43條第1項、第43條之1第3項、第43條之5第2項、第3項規定，或違反第165條之1準用第28條之2第1項、第43條之6第1項規定者，依前項規定處罰。

違反第43條之1第2項未經公告而為公開收購、第165條之1或第165條之2準用第43條之1第2項未經公告而為公開收購者，依第1項規定處罰。

附表：