113年度訴字第6270號

原      告  國泰綜合證券股份有限公司

法定代理人  莊順裕  

訴訟代理人  鄭羽潔  

被      告  楊東錡（原名黃東其）   

上列當事人間請求清償交割款等事件，本院於民國113年12月9日言詞辯論終結，判決如下：

被告應給付原告新臺幣壹佰壹拾肆萬玖仟壹佰參拾肆元，及自民國一百一十一年七月七日起至清償日止，按週年利率百分之五計算之利息。

訴訟費用由被告負擔。

壹、程序方面：

一、按訴狀送達後，原告不得將原訴變更或追加他訴，但擴張或減縮應受判決事項之聲明者，不在此限，民事訴訟法第255條第1項第3款定有明文。查原告起訴時原聲明：被告應給付原告新臺幣（下同）1,149,134元，及自民國111年7月5日起至清償日止，按週年利率5%計算之利息。嗣於113年12月9日本院行言詞辯論程序時當庭變更利息起算日為111年7月7日（見卷第97頁），核屬減縮應受判決事項，與前開規定相合，應予准許。

二、被告經合法通知，未於言詞辯論期日到場，核無民事訴訟法第386條各款所列情形，爰依原告之聲請，由其一造辯論而為判決。

貳、實體方面：

一、原告主張：原告從事證券經紀等事業，被告於109年10月3日簽立國泰綜合證券開戶契約，內含委託買賣有價證券受託契約（下稱系爭受託契約），嗣於110年6月28日簽立有價證券當日沖銷交易風險預告書暨概括授權同意書，再於110年7月6日簽立融資融券契約書。詎被告於111年7月5日、6日委託原告以融資、現股買進及當日沖銷買賣有價證券，因已成交，依系爭受託契約第1條、臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則（下稱系爭準則）第12條及證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法第49條規定，被告應於成交日後第二個營業日上午10時前給付原告交割股款，亦即被告應分別於111年7月7日、8日給付原告交割股款911,047元、318,977元，合計1,230,024元；惟被告並未履行交割義務，原告乃於111年7月7日依法申報被告違約在案，被告另應負擔手續費、交易稅、融資利息及現金償還融資本金合計500,353元；而經原告抵充處理所得價款1,562,059元，再扣除被告自111年10月24日起至112年9月20日止共計還款99,000元，被告尚應給付原告69,318元。又依系爭受託契約第1條約定及系爭準則第19條第1項規定，被告未如期完成履行交付交割代價，即為違約，得按相當成交金額之7%為上限收取違約金，則以被告成交金額15,426,000元之7%計算，被告應給付原告違約金1,079,816元。綜上，被告應給付原告1,149,134元，及應自違約日即111年7月7日起負法定遲延利息。爰依系爭受託契約第11條約定，提起本訴。並聲明：被告應給付原告1,149,134元，及自111年7月7日起至清償日止，按週年利率5%計算之利息。

二、被告未於言詞辯論期日到場，亦未提出書狀作何聲明或陳述。

三、原告起訴主張之事實，已據其提出國泰綜合證券開戶契約書、系爭受託契約、有價證券當日沖銷交易風險預告書暨概括授權同意書、融資融券契約書、客戶交易明細表、111年7月11日國泰證敦字第1110000169號函、違約處理明細表、融資現金償還清單、違約申報明細表、交易所客戶徵信資料為證（見卷第19-44、51-63頁），而被告經合法通知，未於言詞辯論期日到場，亦未提出答辯書狀供本院斟酌，依民事訴訟法第280條第3項準用同條第1項規定應視同自認。本院審酌上開證物，堪認原告之主張為真實。從而，原告依系爭受託契約第11條約定及民法第233條、第203條規定，請求被告給付原告1,149,134元，及自111年7月7日起至清償日止，按週年利率5%計算之利息，為有理由，應予准許。

四、訴訟費用負擔之依據：民事訴訟法第78條。　

中　　華　　民　　國　　113 　年　　12　　月　　27　　日

　　　　　　　　　民事第八庭　　法　官　陳威帆

以上正本係照原本作成。

如對本判決上訴，須於判決送達後20日內向本院提出上訴狀。如

委任律師提起上訴者，應一併繳納上訴審裁判費。　　

中　　華　　民　　國　　113 　年　　12　　月　　27　　日

　　　　　　　　　　　　　　　　書記官　黃文芳